企業(yè)管理培訓(xùn)
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學(xué)習(xí)對象
總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席執(zhí)行官、首席財(cái)務(wù)官、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、會計(jì)經(jīng)理、內(nèi)部審計(jì)經(jīng)理等
課程目標(biāo)
企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理COSO、SOX和ERM實(shí)務(wù)(上海,1月7日-9日)
【培訓(xùn)日期】29年1月7日-9日(三天)
【培訓(xùn)地點(diǎn)】上海
【【培訓(xùn)對象】】總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席執(zhí)行官、首席財(cái)務(wù)官、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、會計(jì)經(jīng)理、內(nèi)部審計(jì)經(jīng)理等
【課程收益】
●標(biāo)桿國際最佳實(shí)踐和公司案例
●學(xué)習(xí)公司運(yùn)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析圣經(jīng)
●如何確定關(guān)鍵控制的具體方式
●全面掌握公司風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容
●如何依靠執(zhí)行力,有效落實(shí)內(nèi)部控制體系
●判斷重大缺陷、實(shí)質(zhì)缺陷的新標(biāo)準(zhǔn)
●如何有效地保證財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量
●掌握最新的SOX和PCAOB審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)
●如何有效建立IT-COBIT內(nèi)部控制與審計(jì)體
●組建強(qiáng)健的程序風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍
●與C/J/K-SOX的實(shí)施提前接軌
課程內(nèi)容
【課程內(nèi)容】
一、基礎(chǔ)的背景、控制模型與相應(yīng)的實(shí)踐
1)公司治理的三因素分析
2)美國與中國內(nèi)部控制實(shí)踐最新狀態(tài)
3)內(nèi)部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232
●如何評價(jià)企業(yè)的軟環(huán)境
●風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)
●控制活動
●信息與交流
●監(jiān)督
●其他控制模型
●根植公司組織結(jié)構(gòu)的財(cái)務(wù)控制與IT系統(tǒng)控制
4)跨國公司內(nèi)控實(shí)踐展示
5)世界級的企業(yè)是如何評估軟控制的
●案例研究,控制模型運(yùn)用:最佳實(shí)踐
●自我評估
●風(fēng)險(xiǎn)評估
●以COSO為標(biāo)準(zhǔn),用于評估的各種工具
6)某跨國公司內(nèi)部控制案例
7)如何運(yùn)作內(nèi)部控制
8)內(nèi)部控制實(shí)施與檢查方法
9)建立強(qiáng)健的內(nèi)部控制體系
1)一家上市公司內(nèi)部控制分析
●文本和評估控制技術(shù)
●選擇的工具
●企業(yè)管理層面與業(yè)務(wù)流程層面分析工具
●案例:評估控制環(huán)境和相關(guān)企業(yè)范圍控制的有效工具
●一美國企業(yè)的自我評估表
●最全的企業(yè)內(nèi)部控制模板
●評估操作層控制的有效技
二、薩班斯-奧克斯法案與最新更新的SOX和PCAOB的內(nèi)容
●薩班斯-奧克斯利法案的基本內(nèi)容
●32條款
●42條款
●COBIT
●PCAOB
●SEC關(guān)于缺陷定義的新標(biāo)準(zhǔn)(27年更新部分)
●國際洞察:SEC對尊循薩班氏法案的最新指導(dǎo)和對財(cái)務(wù)報(bào)表實(shí)施內(nèi)部控制的管理方法
●32與44定義的關(guān)鍵點(diǎn)
●對財(cái)務(wù)報(bào)表實(shí)施內(nèi)部控制的指導(dǎo)
三、最佳企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制模型
1)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐(ERM)
●企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理模型
●企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)模型的關(guān)鍵
●案例:一家實(shí)際企業(yè)的案例
●內(nèi)部環(huán)境的分析
●內(nèi)部環(huán)境的因素與問題
2)實(shí)現(xiàn)期望的風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)境的方法
●風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析- 實(shí)踐因素
●目標(biāo)設(shè)定- 四種目標(biāo)
●方案:戰(zhàn)略,運(yùn)營,財(cái)務(wù),合規(guī),測試目標(biāo)的SMART標(biāo)準(zhǔn)
●練習(xí):設(shè)定一個項(xiàng)目管理目標(biāo)
●參考案例:通用汽車的項(xiàng)目管理
●風(fēng)險(xiǎn)承受力與許可誤差
●事件確認(rèn)
●事件的技術(shù)
●事件的種類:舉例
●練習(xí):為自己的項(xiàng)目確定事件
●風(fēng)險(xiǎn)評估
●內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和剩余風(fēng)險(xiǎn)
●定性與定量風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)
●風(fēng)險(xiǎn)分布圖
●集成風(fēng)險(xiǎn)一組合觀點(diǎn)
●風(fēng)險(xiǎn)管理案例
●風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)
●風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng):避免,減少,分擔(dān),接受
●練習(xí):風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)
●控制活動
●一些有用的概念
●控制活動在變化
●信息和交流監(jiān)督
●信息和交流的方式
●監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù):指導(dǎo)與提示
●持續(xù)的監(jiān)督
●企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理
●一家企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的方案
3)目前企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的問題
●風(fēng)險(xiǎn)管理的組織問題
●風(fēng)險(xiǎn)管理的政策
●風(fēng)險(xiǎn)管理的文化
●風(fēng)險(xiǎn)管理的其他考慮實(shí)施指導(dǎo)與指點(diǎn)
●成熟風(fēng)險(xiǎn)管理工具的分析
●更多信息參慮
●風(fēng)險(xiǎn)管理:開始實(shí)踐風(fēng)險(xiǎn)管理的六步曲
●如何確定關(guān)鍵控制點(diǎn)的十二步曲。
●COSO項(xiàng)下的風(fēng)險(xiǎn)管理與SOX項(xiàng)下44合規(guī)要求
●附件1:通用汽車的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理程序
●附件2:項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的案例分析
4)親自參與練習(xí)
●內(nèi)部控制應(yīng)用實(shí)例練習(xí)
●風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)踐
●條款與基礎(chǔ)
●如何定義內(nèi)部控制的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)
●案例基本介紹
●一個制造企業(yè)、一個銀行企業(yè)、一個零售企業(yè)
四、審計(jì)經(jīng)理的工作工具
1)如何建立內(nèi)部控制隊(duì)伍
●案例:看一家知名企業(yè)如何構(gòu)建自已企業(yè)的內(nèi)部控制體系
2)如何將內(nèi)部控制推銷給其他部門
3)如何解決不同觀點(diǎn)缺陷的結(jié)論
4)設(shè)計(jì)哪些KPI來進(jìn)行審計(jì)
5)如何平衡本公司內(nèi)部控制的成本與效率
6)如何面對實(shí)質(zhì)性的缺陷報(bào)告
7)內(nèi)部控制檢查的三主要方面
●公司層面(ENTITY LEVEL)
●IT層面(戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù))
●業(yè)務(wù)層面
8)國際上最佳的自我評估方法
●怎樣開始內(nèi)部控制檢查
●如何驗(yàn)證關(guān)鍵控制點(diǎn)
●如何辨別重要不足和重大缺陷
●案例研討
●案例:最新世界級內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理案例分享
9)制造企業(yè)1種風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
1)內(nèi)部控制檢查技術(shù)評析
●如何規(guī)劃和監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)范圍進(jìn)而取得對內(nèi)部控制的整體判斷
●如何匯總審計(jì)項(xiàng)目的結(jié)果進(jìn)而取得對內(nèi)部控制的整體判斷
11)如何進(jìn)行內(nèi)部控制與防范危機(jī)
12)如何編制內(nèi)部檢查問卷
13)以COSO為基礎(chǔ)的內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目管理
●利用風(fēng)險(xiǎn)/控制矩陣作為自我評估的工具
●評估軟環(huán)境的五個原則
●以COSO為基礎(chǔ)的內(nèi)部控制問題設(shè)計(jì)
●二大著名跨國公司案例分析
14)內(nèi)部檢查問卷怎樣處理
15)怎樣撰寫內(nèi)部控制報(bào)告
16)如何對財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量進(jìn)行分析
【
企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理COSO、SOX和ERM實(shí)務(wù)(上海,1月7日-9日)-上海工慧企業(yè)管理
信息來源:工慧企業(yè)管理服務(wù)外包網(wǎng)更新時間:2017-5-31瀏覽量:256字體大?。?a href="javascript:SetFont(16)">大 中 小
學(xué)習(xí)對象
總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席執(zhí)行官、首席財(cái)務(wù)官、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、會計(jì)經(jīng)理、內(nèi)部審計(jì)經(jīng)理等
課程目標(biāo)
企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理COSO、SOX和ERM實(shí)務(wù)(上海,1月7日-9日)
【培訓(xùn)日期】29年1月7日-9日(三天)
【培訓(xùn)地點(diǎn)】上海
【【培訓(xùn)對象】】總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席執(zhí)行官、首席財(cái)務(wù)官、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、會計(jì)經(jīng)理、內(nèi)部審計(jì)經(jīng)理等
【課程收益】
●標(biāo)桿國際最佳實(shí)踐和公司案例
●學(xué)習(xí)公司運(yùn)營管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析圣經(jīng)
●如何確定關(guān)鍵控制的具體方式
●全面掌握公司風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容
●如何依靠執(zhí)行力,有效落實(shí)內(nèi)部控制體系
●判斷重大缺陷、實(shí)質(zhì)缺陷的新標(biāo)準(zhǔn)
●如何有效地保證財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量
●掌握最新的SOX和PCAOB審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)
●如何有效建立IT-COBIT內(nèi)部控制與審計(jì)體
●組建強(qiáng)健的程序風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍
●與C/J/K-SOX的實(shí)施提前接軌
課程內(nèi)容
【課程內(nèi)容】
一、基礎(chǔ)的背景、控制模型與相應(yīng)的實(shí)踐
1)公司治理的三因素分析
2)美國與中國內(nèi)部控制實(shí)踐最新狀態(tài)
3)內(nèi)部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232
●如何評價(jià)企業(yè)的軟環(huán)境
●風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)
●控制活動
●信息與交流
●監(jiān)督
●其他控制模型
●根植公司組織結(jié)構(gòu)的財(cái)務(wù)控制與IT系統(tǒng)控制
4)跨國公司內(nèi)控實(shí)踐展示
5)世界級的企業(yè)是如何評估軟控制的
●案例研究,控制模型運(yùn)用:最佳實(shí)踐
●自我評估
●風(fēng)險(xiǎn)評估
●以COSO為標(biāo)準(zhǔn),用于評估的各種工具
6)某跨國公司內(nèi)部控制案例
7)如何運(yùn)作內(nèi)部控制
8)內(nèi)部控制實(shí)施與檢查方法
9)建立強(qiáng)健的內(nèi)部控制體系
1)一家上市公司內(nèi)部控制分析
●文本和評估控制技術(shù)
●選擇的工具
●企業(yè)管理層面與業(yè)務(wù)流程層面分析工具
●案例:評估控制環(huán)境和相關(guān)企業(yè)范圍控制的有效工具
●一美國企業(yè)的自我評估表
●最全的企業(yè)內(nèi)部控制模板
●評估操作層控制的有效技
二、薩班斯-奧克斯法案與最新更新的SOX和PCAOB的內(nèi)容
●薩班斯-奧克斯利法案的基本內(nèi)容
●32條款
●42條款
●COBIT
●PCAOB
●SEC關(guān)于缺陷定義的新標(biāo)準(zhǔn)(27年更新部分)
●國際洞察:SEC對尊循薩班氏法案的最新指導(dǎo)和對財(cái)務(wù)報(bào)表實(shí)施內(nèi)部控制的管理方法
●32與44定義的關(guān)鍵點(diǎn)
●對財(cái)務(wù)報(bào)表實(shí)施內(nèi)部控制的指導(dǎo)
三、最佳企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制模型
1)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐(ERM)
●企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理模型
●企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)模型的關(guān)鍵
●案例:一家實(shí)際企業(yè)的案例
●內(nèi)部環(huán)境的分析
●內(nèi)部環(huán)境的因素與問題
2)實(shí)現(xiàn)期望的風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)境的方法
●風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析- 實(shí)踐因素
●目標(biāo)設(shè)定- 四種目標(biāo)
●方案:戰(zhàn)略,運(yùn)營,財(cái)務(wù),合規(guī),測試目標(biāo)的SMART標(biāo)準(zhǔn)
●練習(xí):設(shè)定一個項(xiàng)目管理目標(biāo)
●參考案例:通用汽車的項(xiàng)目管理
●風(fēng)險(xiǎn)承受力與許可誤差
●事件確認(rèn)
●事件的技術(shù)
●事件的種類:舉例
●練習(xí):為自己的項(xiàng)目確定事件
●風(fēng)險(xiǎn)評估
●內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和剩余風(fēng)險(xiǎn)
●定性與定量風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)
●風(fēng)險(xiǎn)分布圖
●集成風(fēng)險(xiǎn)一組合觀點(diǎn)
●風(fēng)險(xiǎn)管理案例
●風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)
●風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng):避免,減少,分擔(dān),接受
●練習(xí):風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)
●控制活動
●一些有用的概念
●控制活動在變化
●信息和交流監(jiān)督
●信息和交流的方式
●監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù):指導(dǎo)與提示
●持續(xù)的監(jiān)督
●企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理
●一家企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的方案
3)目前企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的問題
●風(fēng)險(xiǎn)管理的組織問題
●風(fēng)險(xiǎn)管理的政策
●風(fēng)險(xiǎn)管理的文化
●風(fēng)險(xiǎn)管理的其他考慮實(shí)施指導(dǎo)與指點(diǎn)
●成熟風(fēng)險(xiǎn)管理工具的分析
●更多信息參慮
●風(fēng)險(xiǎn)管理:開始實(shí)踐風(fēng)險(xiǎn)管理的六步曲
●如何確定關(guān)鍵控制點(diǎn)的十二步曲。
●COSO項(xiàng)下的風(fēng)險(xiǎn)管理與SOX項(xiàng)下44合規(guī)要求
●附件1:通用汽車的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理程序
●附件2:項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的案例分析
4)親自參與練習(xí)
●內(nèi)部控制應(yīng)用實(shí)例練習(xí)
●風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)踐
●條款與基礎(chǔ)
●如何定義內(nèi)部控制的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)
●案例基本介紹
●一個制造企業(yè)、一個銀行企業(yè)、一個零售企業(yè)
四、審計(jì)經(jīng)理的工作工具
1)如何建立內(nèi)部控制隊(duì)伍
●案例:看一家知名企業(yè)如何構(gòu)建自已企業(yè)的內(nèi)部控制體系
2)如何將內(nèi)部控制推銷給其他部門
3)如何解決不同觀點(diǎn)缺陷的結(jié)論
4)設(shè)計(jì)哪些KPI來進(jìn)行審計(jì)
5)如何平衡本公司內(nèi)部控制的成本與效率
6)如何面對實(shí)質(zhì)性的缺陷報(bào)告
7)內(nèi)部控制檢查的三主要方面
●公司層面(ENTITY LEVEL)
●IT層面(戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù))
●業(yè)務(wù)層面
8)國際上最佳的自我評估方法
●怎樣開始內(nèi)部控制檢查
●如何驗(yàn)證關(guān)鍵控制點(diǎn)
●如何辨別重要不足和重大缺陷
●案例研討
●案例:最新世界級內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理案例分享
9)制造企業(yè)1種風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
1)內(nèi)部控制檢查技術(shù)評析
●如何規(guī)劃和監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)范圍進(jìn)而取得對內(nèi)部控制的整體判斷
●如何匯總審計(jì)項(xiàng)目的結(jié)果進(jìn)而取得對內(nèi)部控制的整體判斷
11)如何進(jìn)行內(nèi)部控制與防范危機(jī)
12)如何編制內(nèi)部檢查問卷
13)以COSO為基礎(chǔ)的內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目管理
●利用風(fēng)險(xiǎn)/控制矩陣作為自我評估的工具
●評估軟環(huán)境的五個原則
●以COSO為基礎(chǔ)的內(nèi)部控制問題設(shè)計(jì)
●二大著名跨國公司案例分析
14)內(nèi)部檢查問卷怎樣處理
15)怎樣撰寫內(nèi)部控制報(bào)告
16)如何對財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量進(jìn)行分析
【